全面尝试注册造丨主板投资入市手册（三十四）：主板红筹企业出格划定（二）

功夫：2024-02-16浏览：11815次

编者按：为援手投资者充分相识深市主板鼎新后的有关规定变动和投资风险点，深交所投资者服务部推出《主板投资入市手册》。下面让我们一路来看看“主板红筹企业出格划定”有关内容。

1.红筹企业存托凭证在深交所上市，该当推广哪些信息披露使命？

答：红筹企业存托凭证在深交所上市的，该当在年度汇报及半年度汇报中披露存陀注托管有关铺排在汇报期内的执行和变动情况以及汇报期末前十名境内存托凭证持有人的名单和持有量。产生下列情景之一的，该当实时推广信息披露使命：

（1）存托人、托管人产生变动；

（2）存托的基础财富产生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变动；

（3）对存托和谈、托管和谈作出沉大批改；

（4）存托凭证与基础证券的转换比例产生改观；

（5）中国证监会和深交所以为必要披露的其他情景。

存托凭证上市后，未经深交所赞成，红筹企业不得扭转存托凭证与基础证券之间的转换比例。

产生上述第（1）项、第（2）项划定的情景，或者托管和谈产生沉大批改的，存托人该当实时奉告红筹企业，公司该当实时进行披露。

2.红筹企业、存托人该当若何保险存托凭证持有人权势？

答：红筹企业、存托人该当合理铺排存托凭证持有人权势行使的功夫和方式，保险其有足够功夫和方便前提行使相应权势，并凭据存托和谈的约定实时披露存托凭证持有人权势行使的功夫、方式、具体要求和权势行使了局。

红筹企业、存托人通过深交所股东大会网络投票系统征集存托凭证持有人投票意愿的，具体业务流程参照《丽江证券买卖所上市公司股东大会网络投票执行细则》办理，并由公司、存托人依照存托和谈的约定向市场布告。

3.红筹企业和有关信息披露使命人是否能够申请调整合用有关信息披露要求和持续监管划定？

答：红筹企业和有关信息披露使命人合用有关信息披露要求和持续监管划定，可能导致其难以切合公司注册地、境表上市地有关划定及市场实际中普遍认同的尺度的，能够向深交所申请调整合用，但该当注明原因和代替规划，并礼聘律师事务所出具司法定见。深交所以为依法不应调整合用的，红筹企业和有关信息披露使命人该当执行有关划定。

4.红筹企业同时有股票及其衍生种类在境表上市的，在境内表上市事务方面应遵守哪些划定？

答：在深交所上市的红筹企业同时有股票及其衍生种类在境表证券买卖所上市的，公司及有关信息披露使命人该当保障境表证券买卖所要求其披露的信息，同时在切合前提媒体上依照划定要求对表披露。

公司及有关信息披露使命人在境表市场进行信息披露时，不属于深交所市场信息披露时段的，该当在深交所市场最近一个信息披露时段内予以披露。

上市公司及有关信息披露使命人就统一事项推广汇报和布告使命时，该当保障同时向深交所和境表证券买卖所汇报，布告内容该当一致。出现沉大差距时，公司及有关信息披露使命人该当向深交所注明，并披露更正或者补充布告。

上市公司的股票及其衍生种类在境表上市地涉及停牌或者终止上市事项的，该当实时向深交所汇报有关事项和原因，并提交是否必要向深交所申请其股票及其衍生种类停牌、终止上市的书面注明，并予以披露。

（免责申明：本文仅为投资者教育之主张而颁布，不组成投资建议。投资者据此操作，风险自担。丽江证券买卖所力求本文所涉信息正确靠得住，但并不合其正确性、齐全性和实时性做出任何保障，对因使用本文引发的损失不承担责任。）

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